Un membre d’église de Naples accusé d’avoir collecté frauduleusement 35 millions de dollars auprès d’investisseurs

La Securities and Exchange Commission a accusé aujourd’hui Brent Seaman de Naples, en Floride, et diverses entités qu’il dirigeait d’avoir collecté frauduleusement environ 35 millions de dollars auprès d’au moins 60 investisseurs par le biais d’une offre de titres non enregistrée. Beaucoup de ces investisseurs étaient âgés, retraités et liés à une église de Naples dont Seaman était un membre actif.

La plainte de la SEC allègue que, de juin 2019 à septembre 2022 environ, Seaman a déclaré aux investisseurs qu’il utiliserait leur argent pour investir dans des entreprises technologiques et pour échanger des devises et des matières premières. Seaman a faussement promis des rendements annuels compris entre 18 et 48 % et a décrit les investissements comme « sûrs » et les rendements comme « garantis ». La plainte allègue en outre que Seaman a sollicité des investisseurs en vantant son succès avéré en matière d’investissement dans des devises alors qu’en réalité, il perdait des millions de dollars d’argent d’investisseurs et que son commerce de devises n’était toujours pas rentable. Seaman aurait également détourné des millions de dollars pour lui-même, en partie pour acheter des voitures de luxe et pour payer des voyages en avion privé. Enfin, Seaman aurait effectué des paiements de type Ponzi aux investisseurs parce qu’il n’avait pas généré de bénéfices suffisants dans le cadre de ses transactions pour payer aux investisseurs leurs distributions mensuelles requises.

“Comme allégué dans notre plainte, Seaman a ciblé les membres de l’église avec de fausses déclarations de succès”, a déclaré Eric I. Bustillo, directeur du bureau régional de la SEC à Miami. “Cette action reflète un engagement profond à poursuivre ceux qui s’attaquent aux investisseurs vulnérables.”

La plainte de la SEC, déposée devant le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de la Floride, accuse Seaman, Accanito Holdings, LLC, Accanito Equity, LLC, Accanito Equity II, LLC, Accanito Equity III, LLC et Accanito Equity IV, LLC d’avoir enfreint le dispositions d’enregistrement de l’article 5 du Securities Act de 1933. La plainte accuse également Seaman, les Accanito LLC et deux entités liées, Accanito Capital Group et Surge LLC, d’avoir enfreint les dispositions antifraude du Securities Exchange Act de 1934. Enfin, le La plainte accuse Seaman d’avoir enfreint les dispositions de l’article 15 (a) de l’Exchange Act sur l’enregistrement des courtiers. La plainte nomme comme défendeurs de réparation et demande la restitution avec intérêt avant jugement de la femme de Seaman, Jana Seaman, et de deux entités affiliées, Valo Holdings Group, LLC et Surge Capital Ventures, LLC, qui auraient ensemble reçu des millions de dollars en produits d’investissement.

Tous les accusés de fraude ont consenti à un règlement bifurqué, sans admettre ni nier les allégations de la Commission et sous réserve de l’approbation du tribunal, en vertu duquel il leur sera interdit de violer les dispositions incriminées des lois fédérales sur les valeurs mobilières et Seaman se verra interdire de servir en tant qu’officier ou administrateur de toute société déclarante auprès de la SEC. Seaman a également accepté de régler les procédures administratives de suivi en vertu de l’article 15 (b) de l’Exchange Act sur la base de l’entrée prévue d’une injonction permanente contre lui. En outre, les défendeurs conviennent que le tribunal déterminera s’il est approprié de leur ordonner de payer la restitution avec intérêts avant jugement et une amende civile. La défenderesse de secours Jana Seaman a accepté de payer 757 154 $ en remboursement et intérêts. Le défendeur de secours Valo Holdings Group a accepté de payer 668 240 $ en remboursement et intérêts.

L’enquête de la SEC faisait partie de l’initiative Fraud Against Minority Groups du bureau régional de Miami et a été menée par Andre Zamorano, Alise Johnson et Mark Dee au bureau régional de Miami et supervisée par Thierry Olivier Desmet, Fernando Torres et Glenn S. Gordon. Le contentieux de la SEC sera dirigé par Alise Johnson sous la supervision de Teresa J. Verges.

La SEC encourage les investisseurs à vérifier les antécédents des personnes qui vendent des investissements en utilisant le Investisseur.gov identifier rapidement s’il s’agit de professionnels inscrits et confirmer leur identité. Pour plus d’informations sur les fraudes par affinité, visitez https://www.sec.gov/resources-investors/investor-alerts-bulletins/affinity-fraud.