La première personne reconnue coupable de délit d’initié dans l’État condamnée à une amende de 70 000 € – The Irish Times

La première personne reconnue coupable de délit d’initié dans l’histoire de l’État a été condamnée à une amende de 60 000 £ (près de 70 000 €) par le tribunal pénal du circuit de Dublin.

Declan Service (63 ans), de Sunnyvale Avenue, Portrush, Co Antrim, a plaidé coupable de délit d’initié entre le 18 et le 22 mai 2020, lorsqu’il a utilisé des informations sensibles sur le marché pour vendre des actions avant que ces informations ne soient rendues publiques.

Le tribunal a déjà appris que Service, qui souffre d’un cancer de l’intestin, d’un cancer de la prostate et de maladies dépressives de longue durée, avait effectivement misé son fonds de retraite en utilisant des connaissances privilégiées pour se débarrasser de ses actions dans une société pharmaceutique quelques jours avant de les racheter à un taux réduit.

Le tribunal a appris que Service avait réalisé un bénéfice d’environ 11 500 £, qui aurait augmenté à 44 000 £ s’il avait conservé ses actions pendant un an.

L’alarme a été donnée lorsque Goodbody Stockbrokers a alerté la Banque centrale des transactions suspectes effectuées par Service, qui était l’un de leurs clients.

Le détective Gda John Farrelly du Garda National Economic Crime Bureau a déclaré à Fionnuala O’Sullivan BL, procureur, que l’activité concernait des actions d’Open Orphan, une société pharmaceutique irlandaise cotée à la Bourse de Londres.

Le tribunal a appris qu’en mai 2020, Open Orphan avait décidé de vendre des actions supplémentaires sur le marché à un taux réduit afin de lever 12 millions d’euros de capital et de croissance des fonds.

Avant de placer ces actions sur le marché, la société a convié ses actionnaires à une présentation Zoom le lundi 18 mai 2020, pour les informer de ses projets.

Open Orphan a déclaré à tous les participants que la présentation était sensible au marché et qu’il était interdit aux actionnaires de négocier des actions jusqu’à ce que l’information soit rendue publique le vendredi 22 mai 2020.

Le tribunal a appris que les actionnaires qui recevaient ces informations confidentielles étaient considérés comme des « initiés » et qu’il leur était interdit de les partager afin de les empêcher de les exploiter à des fins financières et de protéger l’intégrité du marché.

Service, qui détenait à l’époque 3,89 millions d’actions d’Open Orphan évaluées à 566 000 £, a accepté de devenir un « initié » et a assisté à la réunion Zoom où la levée de fonds a été confirmée.

Le tribunal a appris que le lendemain, Service avait contacté son courtier chez Goodbody, lui demandant de vendre la totalité de ses actions dans les prochains jours.

Le procureur Gardaí a obtenu des appels téléphoniques enregistrés de Service disant à son courtier le 19 mai : « Il va y avoir quelque chose vendredi qui pourrait faire baisser un peu le prix. J’y mettrais l’argent des vacances de l’année prochaine si j’étais toi.

Le 20 mai, Service a de nouveau téléphoné à son courtier, lui disant qu’il avait parlé au PDG d’Open Orphan et qu’ils « allaient bientôt lever des fonds si vous voyez ce que je veux dire ».

Le courtier soupçonnait un abus de marché et a suivi la procédure en faisant part de ses inquiétudes à un responsable de la conformité sans alerter le Service.

Service a ensuite vendu toutes ses actions et a demandé à un autre courtier de Goodbody d’acheter pour 566 000 £ d’actions au taux réduit lorsqu’elles ont été mises à la disposition du public vendredi.

Cependant, comme trop de personnes ont tenté d’acheter les actions, l’accusé n’a pu acheter que 50 000 £ d’actions au prix réduit.

À la fin de la journée de négociation de vendredi, Service avait augmenté son nombre d’actions de plus de 92 700, ce que la Banque centrale a calculé comme équivalent à un bénéfice de 11 500 £.

La Banque centrale a transmis son rapport au Bureau national de la criminalité économique de la Garda en août 2021 et en septembre 2022, Service a été arrêté sur rendez-vous et interrogé à deux reprises par la gardaí.

Le détective Gda Farrelly a déclaré que Service était pleinement coopératif et avait fait des aveux complets, acceptant tout ce qui lui était proposé.

Il a déclaré à gardaí : « Honnêtement, je n’avais pas réalisé que j’avais fait quelque chose de mal. J’ai agi innocemment dans mon esprit. Ce n’est pas dans mon ADN de faire quelque chose que je sais être illégal.

Service s’est excusé et a déclaré qu’il « regrettait évidemment ce grave manque de jugement ».

La Garda poursuivante a convenu avec Brian Gageby BL, en défense, que le plaidoyer de culpabilité de Service était bénéfique pour l’accusation, car de telles affaires peuvent autrement être « fastidieuses et tortueuses » et « lourdes de documents ».

Le détective Gda Farrelly a également convenu que Service n’avait pas attiré l’attention de la Garda depuis cette infraction et n’avait pas « d’attributs de richesse ».

M. Gageby a déclaré que Goodbody était une société de bourse réputée et qu’il était « inévitable » que cette infraction soit signalée tout au long de la chaîne de conformité.

L’avocat a qualifié l’infraction de « simple » et a déclaré que Service avait « misé sur sa retraite ».

M. Gageby a déclaré que Service avait liquidé son régime de retraite et l’avait converti en un fonds de retraite agréé, mais que “plutôt que de traiter cet argent avec le soin dont on devrait traiter sa pension, il a pris des décisions irréfléchies et a effectivement misé tout son pécule sur les actions”. échange.”

Service n’a aucune condamnation antérieure et a trois enfants adultes et un partenaire de longue date, a appris le tribunal.

Le tribunal a appris que Service avait travaillé pour une multinationale américaine du secteur de la santé pendant 17 ans, puis pendant 20 ans dans diverses sociétés de soins de santé en Irlande et à l’étranger. Il a déménagé en Irlande du Nord en 2021.

Il travaille désormais comme soignant auprès d’adultes ayant des troubles d’apprentissage et une référence de son employeur le décrit comme un membre du personnel extrêmement précieux et très apprécié des utilisateurs et du personnel.

Le service fonctionne 28 heures par semaine et gagne 350 £.

L’avocat a déclaré que Service avait consacré une bonne partie de sa vie à des œuvres caritatives depuis le début de son adolescence, en tant que membre de plusieurs organisations caritatives, dont Bray Mental Health et Peata, un groupe qui organise des visites à l’hôpital des chiens et de leurs propriétaires.

Une lettre a été soumise par le Cabinteely Football Club faisant l’éloge de Service en tant que membre bénévole engagé et apprécié depuis 20 ans.

Une autre lettre d’un organisme de bienfaisance de Portrush aidant les jeunes adultes souffrant de problèmes de santé mentale décrit Service comme un membre extrêmement fiable, honnête, engagé, serviable et passionné, devenu un ami plutôt qu’un collègue.

M. Gageby a déclaré que Service souffrait lui-même d’importants problèmes de santé mentale depuis l’âge de 20 ans et qu’il était traité avec des antidépresseurs et des antipsychotiques.

Des lettres ont été remises par ses médecins généralistes d’Irlande et d’Irlande du Nord, détaillant ses difficultés liées à l’abus d’alcool, aux hospitalisations, à la santé mentale, aux épisodes d’agression et aux dépenses excessives.

Un médecin généraliste a déclaré qu’il était « tout à fait probable » que Service souffrait de troubles de l’humeur bipolaire.

Le tribunal a appris que Service attendait une radiothérapie pour un cancer de la prostate de stade 3 et qu’il avait également reçu un diagnostic de cancer de l’intestin plus tôt ce mois-ci.

M. Gageby a déclaré que son client avait vécu une « vie irréprochable » et avait consacré toute sa vie à de bonnes causes et qu’il était « vraiment hors de son caractère » de sa part de se livrer à ces infractions.

Il a déclaré que les problèmes de santé mentale de Service suggèrent qu’il avait un « degré de désinhibition » à l’époque et qu’il avait une mauvaise prise de décision.

“Lorsque l’on entend les témoignages, on pourrait penser qu’il s’agissait d’une classe de négociants en bourse de haut niveau qui essayait de tirer le marché à son avantage, mais cela ne reflète pas la vie qu’il a vécue”, a déclaré Monsieur Gageby.

La juge Elma Sheahan a déclaré que la gravité de l’infraction était la circonstance aggravante, et que les circonstances atténuantes comprenaient la valeur de son plaidoyer de culpabilité, sa pleine coopération et sa bonne moralité antérieure.

Elle a également tenu compte du fait qu’il a été un membre productif de la société, qu’il a contribué en tant que bénévole et qu’il a souffert de problèmes de santé mentale qui ont fourni un contexte dans lequel il a commis une infraction.

Le juge Sheahan a déclaré que malgré les arguments de la défense, Service s’était livré à un délit d’initié alors qu’il lui avait été clairement indiqué qu’il ne pouvait pas effectuer d’opérations.

“Il a choisi d’ignorer cela et de procéder à une prestation”, a déclaré le juge, qualifiant l’infraction de “inférieure”.

Elle avait précédemment fixé une peine de deux ans et demi, mais a déclaré qu’avec des mesures atténuantes, 18 mois serait une peine appropriée. Elle a suspendu la peine dans son intégralité.

Le juge Sheahan a ordonné à Service de payer une amende d’un montant de 60 000 £ sterling (69 933 €) à verser sur le compte de son avocat dans un délai d’un mois à compter de la date d’aujourd’hui.

2024-03-22 23:32:04
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