2024-02-15 19:32:35
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Un ancien analyste de Goldman Sachs a été reconnu coupable de délit d’initié et de fraude par un jury londonien dans le cadre d’une affaire très médiatisée intentée par la Financial Conduct Authority du Royaume-Uni.
Mohammed Zina a été reconnu coupable jeudi par la Crown Court de Southwark après avoir utilisé des informations obtenues auprès de la banque d’investissement pour négocier des actions, notamment le concepteur de semi-conducteurs Arm et la société de pub Punch Taverns.
L’homme de 35 ans, qui a réalisé un bénéfice d’environ 140 000 £ grâce au délit d’initié, financé par des prêts obtenus frauduleusement auprès de la banque Tesco, s’est tenu la tête entre les mains après que le jury l’a déclaré coupable à l’unanimité des neuf chefs d’accusation. Il doit être condamné vendredi.
Les avocats de Zina, qui travaillaient dans le groupe de résolution des conflits de Goldman, avaient fait valoir lors du procès qu’il ne savait pas qu’il détenait des informations privilégiées et ont également mis en doute la fiabilité des témoins à charge.
Le jury a appris qu’il avait grandi dans un environnement difficile et qu’il avait été élevé par une mère célibataire à Londres.
On a raconté que même après avoir commencé à travailler pour Goldman, Zina avait travaillé pendant un certain temps chez J Sainsbury le week-end. “Travailler avec des gens ordinaires lui manquait”, a déclaré un camarade d’école dans une déclaration lue au tribunal.
Steve Smart, co-directeur exécutif de l’application et de la surveillance du marché à la FCA, a déclaré que Zina “a tenté de tromper le marché pour son propre gain personnel en négociant cyniquement des informations privilégiées”.
Il a ajouté que cette condamnation « envoie un message clair selon lequel la criminalité économique est sur notre radar et nous prendrons des mesures pour préserver l’intégrité des marchés britanniques ».
Le procès, qui a débuté en novembre, incluait initialement le frère de Zina, Suhail Zina, 36 ans, ancien avocat de Clifford Chance.
Les frères ont tous deux été inculpés de six chefs de délit d’initié entre juillet 2016 et décembre 2017 et de trois chefs de fraude liés aux prêts de la Tesco Bank.
Le juge a ordonné au jury d’acquitter Suhail Zina de tous les chefs d’accusation quelques jours seulement avant la fin du procès, après que la FCA a retiré les accusations de fraude et que le juge a statué qu’il n’y avait aucune affaire à répondre sur les chefs d’accusation de délit d’initié.
Lorsqu’il a été arrêté en décembre 2017, Mohammed Zina a déclaré aux enquêteurs de la FCA lors d’un entretien, pour lequel il a refusé d’être représenté par un avocat, qu’il avait « toujours été inquiet » du fait qu’il n’avait pas demandé l’autorisation de Goldman pour faire du commerce.
Le juge Tony Baumgartner a déclaré que l’affaire avait imposé une « lourde charge » au jury, qui a délibéré pendant cinq jours, et lui a offert des exemptions de service pendant 10 ans.
Neil Swift, associé du cabinet d’avocats Peters & Peters, a déclaré que la FCA serait « ravie » d’avoir obtenu une condamnation « après une période de relative inactivité en termes de répression pénale ».
Dans un communiqué, Goldman Sachs a déclaré : « Mohammed Zina a trahi la confiance que nous lui accordions et son utilisation abusive des informations client était en contradiction directe avec nos valeurs. »
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