UOP LLC, faisant affaire sous le nom de Honeywell UOP, une filiale américaine de Honeywell International Inc., a accepté de payer plus de 160 millions de dollars pour résoudre des enquêtes de corruption parallèles menées par les autorités pénales et civiles aux États-Unis et au Brésil à la suite de pots-de-vin offerts à un haut fonctionnaire de la compagnie pétrolière publique brésilienne.
La résolution du ministère américain de la Justice est coordonnée avec les autorités chargées des poursuites au Brésil, ainsi qu’avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis.
Selon des documents judiciaires, Honeywell UOP a conclu un accord de poursuite différée (DPA) de trois ans avec le département dans le cadre d’une information criminelle déposée dans le district sud du Texas accusant l’entreprise de complot en vue de violer les dispositions anti-corruption du Foreign Loi sur les pratiques de corruption (FCPA).
Selon les aveux de la société et les documents judiciaires, entre 2010 et 2014, Honeywell UOP a conspiré pour offrir un pot-de-vin d’environ 4 millions de dollars à un cadre alors haut placé de Petróleo Brasileiro SA (Petrobras) au Brésil. Plus précisément, Honeywell UOP a offert le pot-de-vin pour obtenir des avantages indus afin d’obtenir et de conserver des affaires de Petrobras dans le cadre des efforts d’Honeywell UOP pour remporter un contrat d’environ 425 millions de dollars auprès de Petrobras pour concevoir et construire une raffinerie de pétrole appelée Premium.
“Honeywell UOP a proposé de verser des millions de dollars de pots-de-vin à un cadre supérieur de la compagnie pétrolière publique brésilienne pour remporter un contrat lucratif”, a déclaré le procureur général adjoint Kenneth A. Polite, Jr. de la division criminelle du ministère de la Justice. « La résolution d’aujourd’hui démontre une fois de plus que dans notre lutte acharnée contre la corruption, le ministère de la Justice travaillera avec nos partenaires, tant nationaux qu’étrangers, pour tenir les entreprises responsables de leur conduite criminelle.
Selon des documents judiciaires, afin d’effectuer le stratagème de corruption, Honeywell UOP a conclu un accord d’agence avec un agent commercial dans le but de financer et de payer le pot-de-vin de 4 millions de dollars au cadre supérieur de Petrobras. En échange du pot-de-vin, et après avoir obtenu des avantages commerciaux, y compris des informations privilégiées et une assistance secrète, de la part du dirigeant de Petrobras, Honeywell UOP a remporté le contrat. Honeywell UOP a réalisé environ 105,5 millions de dollars de bénéfices grâce à l’entreprise obtenue par corruption.
“Cette affaire illustre l’inconduite d’une entreprise à l’échelle mondiale”, a déclaré le procureur américain Alamdar S. Hamdani pour le district sud du Texas. « Poursuivre et enquêter sur ce type de crime est un rôle important que notre bureau prend au sérieux afin de garantir des conditions de jeu justes et égales pour les entreprises et les consommateurs américains. Nous poursuivrons nos efforts pour enquêter et poursuivre de manière agressive ceux qui violent le FCPA et lutter contre les pratiques de corruption afin de préserver l’intégrité des relations commerciales de notre pays ici et à l’étranger.
Conformément au DPA, Honeywell UOP paiera une amende d’environ 79 millions de dollars. Le département a accepté de créditer jusqu’à environ 39,6 millions de dollars de cette sanction pénale contre les montants que la société a accepté de payer aux autorités brésiliennes dans le cadre de procédures connexes pour résoudre une enquête menée par la Controladoria-Geral da União (CGU), le Ministério Público Federal (MPF) et l’Advocacia-Geral de União (Bureau du Procureur général). En outre, Honeywell UOP paiera environ 81 millions de dollars en intérêts de restitution et avant jugement dans le cadre de la résolution d’une enquête parallèle menée par la SEC.
“Honeywell UOP a conspiré pour soudoyer un haut responsable de Petrobras afin d’obtenir un contrat de la société, étouffant ainsi la concurrence”, a déclaré le directeur adjoint par intérim Michael H. Glasheen du bureau extérieur du FBI à Washington. « Des stratagèmes de corruption comme celui-ci transcendent les frontières, et la collaboration avec nos partenaires étrangers est cruciale dans la lutte contre la corruption internationale. La résolution annoncée aujourd’hui démontre l’engagement du FBI à uniformiser les règles du jeu sur le marché mondial.
“L’argent est le centre du monde criminel, et cette société est devenue une partie de ce monde lorsqu’elle n’a pas respecté les lois nationales et internationales”, a déclaré l’agent spécial responsable Ramsey E. Covington de l’IRS Criminal Investigation (CI) Houston Field. Bureau. « Il n’a pas été à la hauteur de la confiance que lui accordaient le public et ses actionnaires. Dans de telles situations, l’IRS-CI poursuivra les entreprises criminelles, quel que soit l’endroit où elles opèrent. Notre enquête dans cette affaire reste ouverte et nous travaillons avec nos partenaires chargés de l’application de la loi et des poursuites pour nous assurer que le crime ne paie pas. »
Dans le cadre du DPA, Honeywell UOP a accepté de continuer à coopérer avec le département dans toute enquête criminelle en cours ou future concernant cette conduite. En outre, en vertu de l’accord, Honeywell UOP et sa société mère, Honeywell International Inc., ont convenu de continuer à améliorer leur programme de conformité et de fournir des rapports au département concernant la mise en œuvre des mesures de conformité pour la durée du DPA.
Le ministère est parvenu à cette résolution avec Honeywell UOP sur la base d’un certain nombre de facteurs, dont, entre autres, la nature et la gravité de l’infraction. Honeywell UOP a reçu tout le crédit pour sa coopération avec l’enquête du ministère, qui comprenait, entre autres, (i) la divulgation proactive de certaines preuves dont le ministère n’était pas au courant auparavant ; (ii) fournir des informations obtenues dans le cadre de son enquête interne, ce qui a permis au département de conserver et d’obtenir des preuves dans le cadre de sa propre enquête indépendante ; (iii) faire des présentations détaillées au département ; (iv) faciliter volontairement les entretiens avec les employés ; et (v) collecter et produire de volumineux documents pertinents et des traductions pour le département, y compris des documents situés en dehors des États-Unis. L’entreprise a rapidement pris de vastes mesures correctives, notamment en licenciant et en sanctionnant certains employés impliqués dans l’inconduite et en renforçant son programme de conformité. À la lumière de ces considérations, la sanction pénale calculée en vertu des directives américaines sur la détermination de la peine reflète une réduction de 25 % par rapport au bas de la fourchette des amendes des directives applicables.
Le bureau extérieur du FBI à Washington et le bureau extérieur de l’IRS-CI à Houston enquêtent sur l’affaire. Le MPF, le CGU et l’AGU du Brésil, ainsi que le Bureau des affaires internationales du ministère de la Justice, ont apporté une aide substantielle dans cette affaire.
Le chef adjoint Gerald M. Moody Jr. et l’avocat général Gwendolyn Stamper de la section des fraudes de la division criminelle et l’avocate américaine adjointe Suzanne Elmilady pour le district sud du Texas poursuivent l’affaire.
La section fraude est chargée d’enquêter et de poursuivre les affaires FCPA. Des informations supplémentaires sur les efforts d’application de la loi FCPA du ministère de la Justice sont disponibles sur www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.
