Après Mirae Asset, IDX a également sanctionné PT KB Valbury Sekuritas

Jakarta –

Bourse d’Indonésie PT (À) a adressé un avertissement écrit à PT KB Valbury Sekuritas. L’avertissement a été donné car il a été considéré qu’il y avait un écart dans la mise en œuvre des activités opérationnelles de l’entreprise par rapport à un certain nombre de réglementations applicables.

Cela a été indiqué dans la lettre d’annonce n° : Peng-00029/BEI.ANG/07-2023. La lettre a été signée par les directeurs d’IDX Irvan Susandy et Kristian S Manullang.

“Nous annonçons par la présente que PT IDX a imposé une sanction d’avertissement écrit à PT KB Valbury Sekuritas”, a écrit l’annonce dans la divulgation d’informations d’IDX, citée mercredi (12/7/2023).

Sur la base des résultats de l’examen, il a été indiqué que la mise en œuvre des activités opérationnelles de PT KB Valbury Sekuritas n’avait pas respecté les dispositions relatives à la mise en œuvre de la diligence raisonnable à l’égard de la clientèle (CDD) et/ou de la diligence raisonnable renforcée (EDD), ainsi que la gestion des risques liés aux transactions avec les clients.

CDD est une activité sous forme d’identification, de vérification et de surveillance effectuée par des prestataires de services financiers (PJK) pour s’assurer que les transactions sont conformes aux profils, caractéristiques et/ou modèles de transaction des clients potentiels, des clients ou des clients sans rendez-vous. (WIC).

Alors que l’EDD est une action CDD plus approfondie menée par PJK contre les Clients Potentiels, WIC, ou les Clients, qui sont à haut risque, y compris les PEP et/ou dans les zones à haut risque. Après avoir été rachetée par la société coréenne KB Securities, PT Valbury Sekuritas Indonesia a changé son nom en PT KB Valbury Sekuritas.

Ainsi, toutes les questions liées aux activités de la société, qui ne se limitent pas aux activités de service, aux relations juridiques internes et externes, à la correspondance, ainsi qu’aux paiements/factures et autres, sont toutes traitées par et au nom de la nouvelle société.

Le même jour, l’OJK a également donné une sanction d’avertissement écrite à PT Mirae Asset Sekuritas Indonesia, assortie d’une amende de 200 millions IDR. En effet, la mise en œuvre des activités opérationnelles de la société est considérée comme non conforme aux dispositions relatives à la mise en œuvre des CDD et/ou EDD, à la gestion des risques liés aux transactions clients, au règlement des transactions clients et à la surveillance des transactions d’échange.

(aide/fra)