Trois femmes qui dirigeaient une entreprise de boissons basée à Lancaster ont été condamnées à payer plus de 14 millions de dollars de sanctions combinées pour avoir prétendument fraudé et induit les investisseurs en erreur sur une période de trois ans, selon le Commission de Sécurité et d’Echanges.
She Beverage Co. et ses dirigeants – Lupe L. Rose, 54 ans, et Sonja F. Shelby, 60 ans, de Palmdale et Katherine Dirden, 48 ans, de Lancaster – ont 30 jours pour payer le total, comme l’a ordonné jeudi le tribunal de district américain. pour le district central de Californie.
L’entreprise a été condamnée à une amende de 12 millions de dollars et à 739 000 $ d’intérêts avant jugement. Rose doit 669 687 $ supplémentaires, tandis que Shelby et Dirden ont chacun été condamnés à une amende supplémentaire de 334 842 $.
Les appels vers un numéro de téléphone indiqué pour Shelby et Dirden n’ont pas été retournés.
Rose a été arrêté la semaine dernière après qu’un acte d’accusation du grand jury fédéral ait allégué qu’elle avait pris plus de 13,5 millions de dollars à plus de 1 000 investisseurs. Un procès est prévu le 19 mars.
Rose a présenté un 34 minutes Vidéo YouTube comme réponse. Dans le texte, Rose a déclaré qu’elle avait enduré « la profonde injustice du racisme, de la discrimination et d’une campagne ciblée orchestrée par la Securities and Exchange Commission ». Elle a affirmé qu’elle avait dépensé plus d’un million de dollars pour sa défense juridique et que ses « ressources pour soutenir la bataille juridique étaient épuisées ».
Elle a déclaré que la SEC n’avait jamais pris en compte « toutes mes dépenses professionnelles légitimes », « décrivant ainsi à tort notre entreprise et ses filiales comme de simples coquilles ». Rose a affirmé que le gouvernement n’avait pas tenu compte des dépenses professionnelles, notamment la masse salariale de 20 employés, le marketing et les promotions, les factures de services publics, les marques déposées, le bail et le loyer de cinq sites, les frais de déplacement, la recherche et le développement.
Un appel au service des médias de la SEC n’a pas reçu de réponse immédiate.
La SEC a déposé une première demande plainte civile 14 septembre 2021. L’agence a affirmé qu’entre 2017 et 2019, She Beverage a levé plus de 15 millions de dollars grâce à des ventes d’actions non enregistrées à plus de 2 000 clients et investisseurs dans tout le pays.
La commission a écrit que l’entreprise « avait faussement déclaré aux investisseurs » que 30 % du financement serait alloué à l’achat de boissons. En réalité, environ 2 % ont été consacrés aux boissons, tandis qu’« au moins 7,5 millions de dollars » ont été redirigés vers « les voitures et les camions, le loyer, les produits de luxe et les voyages aux casinos », affirme la plainte.
La commission a déclaré que les trois dirigeants avaient retiré 6 millions de dollars en espèces et transferts et dépensé 1,2 million de dollars dans des casinos, ainsi que 180 000 dollars pour huit voitures et camions destinés à leur usage personnel et pour rembourser un prêt pour une Porsche appartenant à Shelby, selon la commission. .
D’autres dépenses alléguées par la SEC comprenaient 100 000 $ pour les paiements de location d’une maison et 50 000 $ pour des produits de luxe tels que des sacs Gucci et Louis Vuitton.
Les fondateurs ont « surestimé et mal interprété » les revenus de l’entreprise pour inciter les gens à investir, selon la commission. She Beverage a informé les investisseurs que l’entreprise avait construit une brasserie, alors que la construction n’était pas terminée, et a faussement présenté l’eau en bouteille de la marque comme étant « exclusive » et « approuvée par la FDA », a allégué la SEC dans son procès. Le trio a déclaré aux investisseurs qu’ils avaient investi « des millions de leur propre argent » dans l’entreprise, alors que leur part était « beaucoup plus modeste ». Les accusés ont également affirmé que des étrangers étaient intéressés par l’achat de l’entreprise pour des centaines de millions de dollars ; la SEC a déclaré qu’il n’y avait aucune offre.
La commission affirme également que les dirigeants ont déclaré aux investisseurs qu’une introduction en bourse « était imminente » alors qu’ils n’avaient même pas commencé à remplir les documents.
Selon les documents déposés par la commission, She Beverage s’est présentée comme « un fabricant de boissons appartenant à des femmes », vendant de la bière, du vin, des spiritueux et de l’eau en bouteille destinés aux femmes.
Entre 2018 et 2019, Rose, Shelby et Dirden ont organisé trois à quatre réunions en personne incluant des investisseurs, selon la commission. Ils ont fourni des échantillons du produit et directement sollicité des investisseurs, selon la SEC.
2024-02-17 07:21:17
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