Le 22 février 2023, les procureurs des États-Unis pour le district sud et est de New York ont annoncé une nouvelle politique nationale d’auto-divulgation volontaire (“VSD”) des bureaux des procureurs des États-Unis. La politique s’applique à tous les bureaux du procureur des États-Unis et entre en vigueur immédiatement. La mise en œuvre de la politique fait suite à la note du 15 septembre 2022 du sous-procureur général de Monaco demandant à chaque composante du ministère de la Justice qui poursuit la criminalité des entreprises d’examiner, ou de rédiger et de partager publiquement ses politiques sur l’auto-divulgation volontaire des entreprises et Remarques du procureur général adjoint Kenneth A. Polite, Jr sur les révisions de la politique d’application de la loi de la Division criminelle. La politique VSD incite les entreprises à divulguer volontairement les fautes et offre des avantages significatifs pour une divulgation en temps opportun.
Normes d’auto-divulgation volontaire
Afin de recevoir des avantages en vertu de la politique VSD, une entreprise doit (1) divulguer volontairement elle-même l’inconduite ; (2) coopérer pleinement à l’enquête du gouvernement ; et (3) remédier en temps opportun au comportement criminel (par exemplepayer tous les remboursements, confiscations et restitutions).
Pour que la divulgation soit considérée comme une auto-divulgation volontaire en vertu de la politique, trois facteurs doivent être respectés. Premièrement, la divulgation doit être volontaire – l’entreprise ne peut pas avoir une obligation préexistante de divulguer la conduite conformément à la loi ou à une résolution antérieure avec le DOJ. Deuxièmement, la divulgation doit être effectuée en temps opportun. La divulgation doit être faite avant que l’inconduite ne soit publique, connue du DOJ, ou même sous « une menace imminente de divulgation ». L’entreprise sera également tenue de démontrer que la divulgation a été faite « dans un délai raisonnablement rapide » après la découverte de l’inconduite. Troisièmement, l’entreprise doit divulguer tous les faits pertinents concernant l’inconduite qui sont connus de l’entreprise au moment de la divulgation. Dans le cadre de cette exigence, l’entreprise devra conserver, collecter et produire les documents et informations pertinents et fournir des mises à jour en temps opportun à l’USAO. La décision de savoir si une divulgation satisfait aux exigences énoncées dans la politique VSD sera à la seule discrétion de l’USAO.
Avantages de l’auto-divulgation volontaire
Les avantages reçus en échange d’une auto-révélation volontaire dépendent de l’existence de facteurs aggravants. La police VSD comprend une liste non exhaustive de facteurs aggravants pouvant affecter les avantages dont bénéficie une entreprise. Les exemples incluent les fautes qui (1) constituent une grave menace pour la sécurité nationale, la santé publique ou l’environnement ; (2) est profondément omniprésente dans toute l’entreprise ; ou (3) implique la direction exécutive actuelle de la société.
En l’absence de facteurs aggravants, la politique stipule que l’USAO ne demandera pas de plaidoyer de culpabilité. De plus, l’USAO n’imposera pas de sanction pénale supérieure à 50 % en dessous de la limite inférieure de la fourchette d’amendes des US Sentencing Guidelines et pourrait choisir de ne pas imposer de sanction pénale du tout.
Si la présence d’un ou plusieurs facteurs aggravants justifie un plaidoyer de culpabilité de la part d’une entreprise qui s’est par ailleurs conformée aux exigences de la politique VSD, l’USAO recommandera une peine comprenant une réduction de 50 à 75 % par rapport au bas de gamme des États-Unis. Fourchette fine des Lignes directrices sur la détermination de la peine. La politique note que la présence d’un facteur aggravant ne signifie pas nécessairement qu’un plaidoyer de culpabilité sera requis, ajoutant que l’USAO évaluera les circonstances pertinentes pour déterminer la résolution appropriée.
Dans les deux cas, la politique VSD vise à récompenser les entreprises avec un programme de conformité robuste. La politique note que si l’entreprise démontre qu’elle a mis en œuvre et testé un programme de conformité efficace, l’USAO n’exigera pas de contrôleur de conformité.
Plats à emporter
Le DOJ récompense depuis longtemps les entreprises pour la mise en œuvre de pratiques de conformité solides, l’auto-déclaration d’inconduite et la coopération avec l’enquête du gouvernement. Cependant, avant cette politique, le DOJ n’avait pas de règles uniformes d’auto-divulgation volontaire pour tous les bureaux du procureur des États-Unis. La politique VSD fournit désormais des mesures uniformes et transparentes liées à des avantages spécifiques qui répondent à l’incertitude qui peut accompagner la coopération avec les enquêtes menées par l’USAO. Les entreprises dotées de programmes de conformité solides, quels que soient leurs antécédents d’inconduite, comprennent désormais qu’elles ont une réelle opportunité d’obtenir un meilleur résultat. Les entreprises doivent continuer à examiner de près les systèmes qu’elles ont mis en place pour détecter et signaler les fautes afin de s’assurer qu’elles seront en mesure de se conformer à la politique VSD si un tel incident se produit.
