Les régulateurs américains s’entendent avec davantage d’entreprises sur l’utilisation des SMS et de WhatsApp Par Reuters

Par Chris Prentice et Carolina Mandl

NEW YORK (Reuters) – Les régulateurs américains ont infligé vendredi une amende de 111 millions de dollars à huit entreprises pour manquements à la tenue de registres, la dernière d’une série de mesures coercitives imposées pour l’utilisation par Wall Street de WhatsApp et d’autres canaux de messagerie non approuvés pour discuter d’affaires.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a déclaré que huit courtiers, conseillers en investissement et agences de notation, dont Perella Weinberg, Interactive Brokers (NASDAQ :), Fifth Third Securities et Nuveen Securities, avaient accepté de payer un total de 91 millions de dollars de pénalités au agence.

Interactive Brokers a également accepté de payer 20 millions de dollars à la Commodity Futures Trading Commission pour régler les frais associés.

Les avocats des sociétés n’ont pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires ou ont refusé de commenter.

Reuters a rapporté pour la première fois plus tôt cette semaine que la SEC était sur le point de parvenir à un accord avec plusieurs sociétés de Wall Street concernant des échecs en matière de tenue de registres. Les règlements marquent les dernières mesures coercitives dans le cadre de la répression de deux ans menée par la SEC contre l’utilisation par Wall Street d’applications de messagerie non approuvées, qui a jusqu’à présent abouti à plus de 2 milliards de dollars d’amendes.

Étant donné que les entreprises ne surveillent pas les canaux de messagerie personnelle, les utiliser pour discuter d’affaires met les employeurs réglementés par la SEC en violation des exigences d’enregistrement de toutes les communications professionnelles. La SEC a déclaré que ces registres sont essentiels pour se prémunir contre la fraude et autres fautes.

“En omettant de maintenir et de préserver les dossiers requis, certaines sociétés ont probablement privé la SEC de ces communications hors canal lors de diverses enquêtes de la SEC”, a écrit l’agence.

Les échecs impliquaient des employés à différents niveaux d’autorité, notamment des superviseurs et des cadres supérieurs.

Les agences de notation DBRS Inc. et Kroll Bond Rating Agency LLC ont accepté de payer respectivement 8 millions de dollars et 4 millions de dollars.

Les employés des deux sociétés n’ont pas réussi à préserver les communications électroniques, y compris les messages hors canal sur les appareils personnels et professionnels, a déclaré la SEC. DBRS a également été accusé de violations liées aux notations de certains titres adossés à des créances hypothécaires commerciales.

Robert W. Baird & Co et William Blair & Company se sont également installés.