Des médecins et une infirmière de Dutchess impliqués dans un stratagème de délit d’initié de 4 millions de dollars

Quatre médecins et une infirmière qui pratiquent dans un hôpital de Poughkeepsie ont été impliqués dans un stratagème de délit d’initié qui leur aurait rapporté, à eux et à d’autres participants, 4 millions de dollars.

Les docteurs Slava (Stanley) Kaplan et Paul Feldman et trois co-accusés ont été inculpés de fraude criminelle en valeurs mobilières dans un acte d’accusation descellé le 29 juin devant le tribunal de district américain de Manhattan. La Securities and Exchange Commission des États-Unis a simultanément déposé une action civile contre les accusés.

Les deux actions font référence à cinq accusés nommés et à six personnes anonymes qui ont également participé, dont deux médecins et une infirmière qui travaillaient à l’hôpital de Poughkeepsie.

Kaplan, 45 ans, de Hopewell Junction, est un pneumologue affilié au Vassar Brothers Medical Center, selon des profils en ligne. Feldman, 48 ans, de Poughquag, comté de Dutchess, est néphrologue à l’hôpital.

Les deux hommes ont plaidé non coupables lors de leur mise en accusation. Leurs avocats – Rachel Maimin pour Kaplan et Michael Bachner pour Feldman – ont refusé de commenter les accusations.

Les autorités fédérales décrivent un stratagème dans lequel Joseph Dupont, vice-président d’Alexion Pharmaceuticals Inc., Boston, a partagé des informations sensibles et non publiques sur le projet d’Alexion d’acheter Portola Pharmaceuticals Inc. de San Francisco.

Les participants, selon les actions pénales et civiles, ont acheté des actions et des options d’achat de Portola avant l’annonce de l’acquisition alors que les actions, par exemple, se négociaient entre 6,41 et 7,14 dollars par action. Après l’annonce, lorsque les actions s’échangeaient autour de 18 dollars, ils auraient vendu leurs intérêts et réalisé d’énormes profits.

Le stratagème décrit dans les documents judiciaires s’est déroulé comme une sorte de chaîne de relations : un initié partage des informations sensibles avec un ami proche, qui partage les informations avec un autre ami, qui les partage avec un parent et un collègue, qui les partage avec deux parents. et quatre collègues.

Dupont, 44 ans, de Rehoboth, Massachusetts, était le vice-président des opérations commerciales d’Alexion. Vers janvier 2020, il a commencé à travailler sur une analyse pour savoir si Alexion pouvait faire un meilleur travail en commercialisant l’un des médicaments de Portola.

Ce printemps-là, les sociétés pharmaceutiques ont commencé à discuter d’un accord par lequel Alexion achèterait Portola pour 18 $ par action et annoncerait l’accord le 4 mai.

Dupont aurait prévenu un ami d’enfance, Shawn P. Cronin, 43 ans, de Dighton, Massachusetts. Cronin était sergent au département de police de Dighton, supervisait Dupont en tant que bureau de réserve et devint plus tard son chef de police.

Cronin, selon les autorités fédérales, a prévenu Kaplan, un de ses amis et Dupont, “afin que Kaplan puisse négocier avant l’acquisition” et “aider Cronin à formuler des stratégies commerciales pour maximiser les profits de Cronin en matière de délit d’initié”.

Kaplan a prévenu un parent et Feldman, un collègue de l’hôpital, selon des documents judiciaires. Ensuite, Feldman a prévenu deux proches, deux médecins et une infirmière de l’hôpital, ainsi qu’un autre collègue.

L’annonce de Portola a été retardée d’un jour, au 5 mai. Le cours de l’action est rapidement passé de 7,76 $ à 17,91 $, soit 131 %.

Les amis, collègues et parents ont commencé à vendre et à récolter.

Généralement, plus un participant était éloigné du pourboire d’origine, plus il gagnait d’argent.

Les actions civiles et pénales ne disent rien sur la question de savoir si Dupont, l’initié, a gagné de l’argent sur l’accord de Portola. Son ami d’enfance, le chef de la police Shawn Cronin, a gagné 72 000 $. Cronin a prévenu Kaplan, qui a gagné 472 100 $. Kaplan a prévenu Feldman, qui a gagné 1 730 800 $, selon la SEC.

Collectivement, Cronin, Kaplan et Feldman auraient dépensé 364 400 $ et réalisé un bénéfice de 2 274 900 $.

Des parents et collègues anonymes ont dépensé 430 500 $ et gagné 1 726 900 $.

Cronin aurait également prévenu un autre ami, Jarett G. Mendoza, 44 ans, de North Dighton, directeur des ventes pour une entreprise de dispositifs médicaux. Mendoza, qui aurait investi 25 000 dollars et perçu un bénéfice de 38 600 dollars, a coopéré avec les enquêteurs et a plaidé coupable.

Il y a un an, AstraZeneca a acheté Alexion.

Même après l’annonce de Portola, selon les autorités fédérales, Kaplan et Feldman ont essayé d’obtenir plus d’informations privilégiées.

Feldman aurait envoyé un texto à Kaplan en russe, dix jours après l’annonce : « Espérons que notre poule aux œufs d’or continuera à pondre des œufs d’or !

L’Autorité de réglementation du secteur financier a remarqué les transactions au bon moment et a commencé à enquêter.

Feldman aurait envoyé un texto à un collègue disant que Kaplan “pense qu’il va aller en prison”. Il aurait ajouté: “J’ai eu un bon pourboire. Personne ne m’a appelé quand j’ai perdu une tonne de $ [a prior investment]. … Alors baise-les tous. Le monde n’est pas juste. … Nous utilisons tous les avantages que nous pouvons obtenir.

La SEC demande au tribunal d’obliger Cronin, Kaplan, Feldman et Mendoza à restituer tous les gains mal acquis.

Les différentes accusations de fraude pénale sont passibles de peines de prison maximales allant de cinq à 25 ans.