2023-08-22 15:32:58
J’ai également vu que l’employé de banque était soupçonné d’être lié à un groupe de fraude et d’aider le groupe de fraude à blanchir de l’argent ! Tong Zhengzhang, directeur adjoint du Bureau bancaire, a souligné le 22 qu’en réponse à l’inspection et à la perquisition de la banque le 21, la banque avait notifié un incident majeur le 21, et un rapport détaillé serait soumis 7 jours plus tard. Il a souligné que toute faute commise par des employés du secteur financier est grave et ne fait l’objet d’aucune tolérance. La Commission de surveillance financière prendra deux mesures. Anti-détection, contrôle convenu des transferts de compte ; 2. Renforcer la réglementation du comportement des employés. Ce comportement est différent de l’ancienne fraude des employés et continuera d’exiger de nouveaux types de détection et de contrôle des employés anormaux.
Une banque nationale a été condamnée à une amende par la Commission de surveillance financière en mai de cette année parce que certains de ses employés étaient impliqués dans une collusion avec un groupe de fraude. De manière inattendue, le même incident a éclaté à nouveau en août. Le 21 août, le bureau du procureur du district de Taoyuan a ordonné aux enquêteurs et à la police de fouiller trois succursales de la banque à New Taipei City et la résidence d’un membre du groupe de fraude, et a ramené six personnes pour enquête. Après que le procureur a repris l’interrogatoire, il a demandé au tribunal de district de Taoyuan de placer en détention le membre surnommé Deng sur la base de soupçons sérieux et du risque de collusion. Les quatre autres membres et un membre du groupe de fraude ont été libérés sous caution de 20 000 à 200 000 yuans respectivement ; Le tribunal de district de Taoyuan a décidé que Deng devait payer 100 000 yuans sous caution après l’audience.
Tong Zhengzhang a déclaré que dans le passé, il y a eu des cas et des sanctions contre des employés de banque impliqués dans des gangs frauduleux, et la Commission de surveillance financière a également eu recours à deux mesures. L’un consiste à renforcer la détection anti-blanchiment de la banque, l’efficacité de la gestion des risques et le contrôle des transferts convenus. L’Association des banques a été invitée à le renforcer à partir d’un plan général ; Le comportement frauduleux des employés est différent et la Commission de surveillance financière continuera à exiger que la détection et le contrôle anormaux de nouveaux types d’employés soient plus en place.
Cette affaire est-elle nouvelle ou ancienne ? Tong Zhengzhang a déclaré que l’affaire faisait toujours l’objet d’une enquête. Selon le principe de non-divulgation de l’enquête, il est actuellement impossible de connaître l’état d’avancement du crime, et il est impossible de savoir s’il s’agit d’une ancienne ou d’une nouvelle affaire. cas. Cependant, la branche qui s’est produite cette fois-ci est différente de la branche qui a été sanctionnée et sanctionnée auparavant. La branche qui a été sanctionnée auparavant était “Chenggong, Dongminsheng, Luzhou”. Branche de Luzhou”.
La FSC infligera-t-elle à nouveau des amendes ? Tong Zhengzhang a déclaré que la Commission de surveillance financière examinera s’il s’agit du même “point de défaillance du contrôle interne”, mais il y a trop peu d’informations maintenant, et il est trop tôt pour dire des sanctions.
Tong Zhengzhang a déclaré que les institutions financières sont très importantes pour l’évaluation de la vie des banquiers, qui est une partie très importante de la mise en œuvre du contrôle interne.La régulation du comportement peut être effectuée à partir des aspects de la gouvernance culturelle et de la prévention du contrôle interne, notamment : l’évaluation de la vie, le dénonciateur function play Tout peut être évité, et les banques doivent y réfléchir profondément.
Le comportement frauduleux du juriste A consiste à porter atteinte à la propriété du client, mais il ne s’agit plus de tromper le client, mais de collusion avec un groupe criminel.La banque doit qualifier le comportement inapproprié, qu’il s’agisse de formation culturelle ou de contrôle interne. Les trois lignes de défense mettent en œuvre la prévention et l’éradication L’apparition d’un comportement anormal est un comportement grave, et la banque doit porter son propre jugement. “Tout comportement inapproprié est un comportement grave.” Les banques doivent prévoir des mesures de prévention et de contrôle efficaces.
La banque a souligné que l’unité judiciaire s’était rendue à l’agence bancaire pour mener une enquête et interroger le personnel le 21 août. La compréhension initiale était qu’il s’agissait d’une vérification dérivée de suivi de l’affaire précédente. conformément à la loi.
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