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L’OCRCVM tiendra une audience de règlement pour le conseiller en placement montréalais Sylvain Trudel

by Nouvelles

July 21, 2021 (Montréal, Québec) – Une audience a été fixée devant une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) pour déterminer si la formation devrait accepter une entente de règlement conclue entre le personnel de l’OCRCVM et Sylvain Trudel.

L’entente de règlement concerne une allégation selon laquelle M. Trudel a effectué des opérations discrétionnaires.

L’audience n’est pas ouverte au public, mais le deviendra si le panel accepte l’accord. Les membres du public qui souhaitent assister à la comparution doivent communiquer avec le coordonnateur national des audiences de l’OCRCVM, au [email protected], pour obtenir les détails. Si l’entente est acceptée, la décision de la formation et l’entente de règlement seront disponibles sur www.iiroc.ca.

Date d’apparition : L’audience disciplinaire se tiendra par visioconférence le 22 septembre 2021 à 9h30

L’OCRCVM a ouvert officiellement l’enquête sur la conduite de M. Trudel en août 2019. La violation alléguée s’est produite lorsque M. Trudel était représentant inscrit à la succursale de Montréal de BMO Nesbitt Burns inc., une société réglementée par l’OCRCVM. M. Trudel travaille toujours à titre de particulier inscrit auprès d’une succursale de Montréal de Financière Banque Nationale inc., une société réglementée par l’OCRCVM.

L’Avis de demande annonçant l’audience de règlement peut être consulté ici : Trudel, Sylvain – Avis de demande d’audience de règlement

Les documents relatifs aux procédures d’exécution en cours de l’OCRCVM – y compris les motifs et les décisions des formations d’instruction – sont affichés sur le site Web de l’OCRCVM dès qu’ils sont disponibles. Cliquez ici pour rechercher et accéder à tous les documents d’exécution de l’OCRCVM.

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L’OCRCVM est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui supervise tous les courtiers en valeurs mobilières et leurs activités de négociation sur les marchés des titres de créance et des actions du Canada. L’OCRCVM établit des normes de haute qualité en matière de réglementation et d’investissement, protège les investisseurs et renforce l’intégrité du marché tout en soutenant des marchés financiers canadiens sains. L’OCRCVM s’acquitte de ses responsabilités réglementaires en établissant et en appliquant des règles concernant la compétence, la conduite commerciale et financière de 175 sociétés canadiennes de courtage en valeurs mobilières de tailles et de modèles commerciaux variés, et de leurs plus de 30 000 employés inscrits. L’OCRCVM établit et applique également des règles d’intégrité du marché concernant les activités de négociation sur les marchés canadiens de titres d’emprunt et d’actions.

L’OCRCVM enquête sur une éventuelle inconduite de la part de ses sociétés membres et/ou personnes inscrites. Il peut engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions, notamment des amendes, des suspensions, des interdictions permanentes, l’expulsion de l’adhésion ou la résiliation des droits et privilèges des particuliers et des entreprises.

Tous les renseignements sur les procédures d’exécution concernant les cabinets membres actuels et anciens sont disponibles dans la section Exécution du site Web de l’OCRCVM. Des renseignements généraux concernant les qualifications et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers actuellement employés par des sociétés réglementées par l’OCRCVM sont disponibles gratuitement auprès de l’OCRCVM. Rapport du conseiller un service. Vous pouvez obtenir des renseignements sur la façon de déposer des plaintes liées aux courtiers, aux conseillers ou aux marchés en appelant au 1 877 442-4322.

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