GOODBODY STOCKBROKERS A été condamné à une amende de 1,2 million d’euros pour manque de systèmes adéquats pour suivre les transactions suspectes entre juillet 2016 et janvier 2022.
L’enquête est le résultat d’un examen mené par la Banque centrale en 2020 qui a examiné la conformité de l’entreprise aux réglementations sur les abus de marché.
La loi exige que les entreprises qui organisent ou exécutent professionnellement des transactions établissent et maintiennent des « arrangements, systèmes et procédures efficaces pour détecter et signaler les ordres et transactions suspects ».
L’enquête de la Banque centrale a révélé que Goodbody ne disposait pas d’un cadre de surveillance commerciale efficace à surveiller et n’avait pas réussi à détecter et à signaler les commandes et transactions suspectes pendant cinq ans et demi.
Goodbody a admis la violation.
La Banque centrale a déclaré avoir déterminé l’amende appropriée à 1 750 000 €, qui a été réduite de 30 % à 1 225 000 € grâce à une remise de règlement.
Seána Cunningham, directrice de l’application des lois et de la lutte contre le blanchiment d’argent à la Banque centrale, a déclaré qu’une surveillance efficace du commerce au sein d’entreprises comme Goodbody est importante car elle facilite la soumission de rapports d’ordres de transactions suspectes appropriés à la Banque centrale, ce qui contribue à mettre fin aux abus de marché.
“Cette enquête a révélé que la surveillance commerciale de Goodbody n’a pas fonctionné efficacement en ce qui concerne l’identification des risques, la surveillance des risques et les dispositions de gouvernance, ce qui a miné sa capacité à détecter et à signaler les abus de marché présumés”, a déclaré Cunningham.
“La Banque centrale a souligné à plusieurs reprises l’importance du respect du MAR (Market Abuse Reglements) depuis son entrée en vigueur, par le biais d’engagements de surveillance, de lettres aux chers PDG et de rapports sur les perspectives de risque des marchés de valeurs mobilières.”
Il a ajouté que les banques centrales s’attendent à ce que les entités réglementées comme Goodbody « s’approprient pleinement la gouvernance du risque de conduite sur le marché ».
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2024-02-29 18:05:20
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