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Deux défis de conformité persistants : les contrats d’initiés et de conseil | Événements | Connaissances

by Nouvelles

Jeff Blumberg et Jim Lundy enseignent sur « Deux défis de conformité persistants : les opérations d’initiés et les contrats de conseil » pour le programme Investment Adviser Certified Compliance Professional® (IACCP®) de l’Investment Adviser Association (IAA). La formation de Jim et Jeff couvre :

  • Délit d’initié, y compris introduction à la Règle 204A-1 — Code de déontologie des conseillers en investissement
    • Droit et réglementation des délits d’initiés
    • Utilisation abusive de matériel, informations non publiques (MNPI)
    • Éléments principaux, y compris la matérialité, les informations non publiques, la violation d’une obligation, la responsabilité et l’application des décharges/décharges, les avantages personnels, et scienter ou « intention fautive »
    • Règle 10b5-1 (Loi de 1934) : Négocier « sur la base de » MNPI
    • Actions coercitives de la SEC
    • Informations importantes non publiques de l’entreprise
    • Prévention de l’utilisation abusive d’informations non publiques
    • Politiques, procédures, application et formation en vertu de l’article 204A
    • Code de déontologie de la Règle 204A-1, y compris qui est couvert, éléments, rapports sur les avoirs, rapports sur les transactions, titres à déclarer, exceptions à la déclaration, exigences supplémentaires et mesures d’exécution
    • Défaut de supervision, y compris les pièges, la vigilance et les mesures coercitives
  • Article 205 — Contrats de conseils en placement
    • Définition des contrats de conseil en investissement
    • Interdiction
    • Exonération de commission de performance
    • Clauses comprenant des clauses de couverture et des clauses ERISA

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