ASIC a imposé des conditions supplémentaires à la license de services financiers australiens de Macquarie Bank Limited (macquarie) suite à de multiples et importantes défaillances en matière de conformité. Certaines de ces défaillances sont restées non détectées pendant de nombreuses années, et l’une d’entre elles pendant une décennie.
Ces défaillances concernent les activités de négociation de contrats à terme de Macquarie et le signalement des transactions de produits dérivés de gré à gré (OTC).
Les conditions de licence supplémentaires exigeront de Macquarie :
Préparer un plan de remédiation pour traiter les défaillances dans leurs activités de négociation de contrats à terme et leurs fonctions de signalement des transactions de produits dérivés OTC, ainsi que leurs causes profondes.
Nommer un expert indépendant pour examiner et rendre compte de l’adéquation du plan de remédiation de Macquarie pour traiter les défaillances et leurs causes profondes.
* Faire évaluer par l’expert indépendant l’efficacité opérationnelle des activités de remédiation de Macquarie afin de prévenir, de détecter et de répondre à des problèmes similaires qui pourraient survenir à l’avenir dans ses activités de négociation de contrats à terme et de produits dérivés OTC.« Notre intervention souligne notre préoccupation face à la nature récurrente des défaillances de Macquarie,qui ont été causées par une supervision inefficace et une gestion de la conformité et du contrôle déficiente »,a déclaré un commissaire d’ASIC.
Les faiblesses des contrôles allaient de mauvaises pratiques de gestion du changement, des rôles et responsabilités peu clairs, et une compréhension incomplète de ses propres processus et contrôles, y compris en matière de gouvernance des données.
« Les conditions de licence supplémentaires sont une action administrative importante pour garantir que Macquarie traite de manière exhaustive les préoccupations d’ASIC. Il ne peut s’agir d’une solution fragmentaire ou d’un simple rafistolage. »
« Macquarie doit assumer ses responsabilités et mettre en place des mesures appropriées pour remédier aux défaillances répétées et aux défaillances sous-jacentes en matière de gouvernance et de supervision. »
« Nous avons été particulièrement déçus que Macquarie n’ait pas empêché le placement de 11 ordres suspects sur le marché des contrats à terme sur l’électricité via les terminaux de Macquarie, peu après qu’ASIC ait signalé des défaillances similaires au Panel disciplinaire des marchés, qui a infligé une amende de près de 5 millions de dollars à la banque. »
L’action administrative d’ASIC fait suite à l’identification ou au signalement de neuf affaires de conduite de marché préoccupantes au cours des 18 derniers mois : sept affaires liées à la déclaration erronée de plus de 375 000 transactions de produits dérivés OTC, et deux affaires de négociation de contrats à terme concernant la prévention et la détection d’activités de négociation suspectes et la rétention d’ordres sur le marché ASX24.De nombreuses violations en matière de signalement des transactions de produits dérivés OTC se sont poursuivies pendant plusieurs années sans être détectées.
« La déclaration erronée des transactions de produits dérivés OTC peut nuire à la transparence du marché et entrave la capacité d’ASIC à surveiller les risques potentiels dans le système financier australien », a déclaré le commissaire.
« Ces conditions de licence sont nécessaires pour donner à ASIC l’assurance que la remédiation sera efficace et entraînera un changement durable. »
Le commissaire a reconnu que Macquarie a coopéré avec ASIC tout au long de ce processus et a consenti à l’imposition des conditions de licence supplémentaires.
Contexte
En septembre 2024,le Panel disciplinaire des marchés d’ASIC a infligé à macquarie une amende record de 4,995 millions de dollars pour ne pas avoir empêché le placement d’ordres suspects sur le marché des contrats à terme sur l’électricité.
Macquarie Bank : ASIC impose des conditions supplémentaires suite à des manquements importants
Introduction
L’Australian Securities and Investments Commission (ASIC) a imposé des conditions supplémentaires à la license de services financiers de Macquarie Bank Limited suite à de multiples défaillances de conformité. Cet article détaille les raisons de cette action, les exigences imposées à Macquarie et l’impact de ces mesures.
Pourquoi Macquarie est-elle sanctionnée ?
Macquarie a été sanctionnée pour des défaillances répétées dans ses activités de négociation de contrats à terme et de signalement des transactions de produits dérivés de gré à gré (OTC). Ces défaillances ont été causées par une supervision et une gestion de la conformité déficientes.
Quelles sont les défaillances en cause ?
les défaillances incluent :
Mauvaises pratiques de gestion du changement.
Rôles et responsabilités peu clairs.
Compréhension incomplète des processus et contrôles, y compris la gouvernance des données.
Déclaration erronée de plus de 375 000 transactions de produits dérivés OTC.
Manquement à empêcher le placement d’ordres suspects sur le marché des contrats à terme sur l’électricité.
Quelles sont les nouvelles exigences pour Macquarie ?
Macquarie doit :
Préparer un plan de remédiation pour traiter les défaillances.
Nommer un expert indépendant pour examiner et valider ce plan.
Faire évaluer par l’expert l’efficacité opérationnelle de la remédiation pour prévenir de futurs problèmes.
FAQ
Qu’est-ce que l’ASIC ?
L’ASIC (Australian Securities and Investments Commission) est le régulateur financier australien.
Pourquoi ces défaillances sont-elles importantes ?
Ces défaillances nuisent à la transparence du marché et entravent la capacité de l’ASIC à surveiller les risques financiers.
Que sont les produits dérivés OTC ?
Les produits dérivés de gré à gré (OTC) sont des contrats financiers négociés directement entre deux parties privées, plutôt que sur des bourses.
Macquarie a-t-elle coopéré ?
Oui, Macquarie a coopéré avec l’ASIC tout au long de ce processus.
quelle était l’amende précédente de Macquarie ?
En septembre 2024, le Panel disciplinaire des marchés d’ASIC a infligé à Macquarie une amende de 4,995 millions de dollars.
Tableau Récapitulatif des exigences
| Aspect | Détail |
| :—————————————— | :——————————————— |
| Nature des Défaillances | Conformité aux contrats à terme et produits dérivés |
| Causes des Défaillances | Supervision et gestion déficientes. |
| Plan de Remédiation | Obligatoire pour Macquarie. |
| Examen par un Expert Indépendant | Obligatoire pour valider le plan. |
| Suivi de l’Efficacité | Obligatoire pour prévenir les futurs problèmes |
| Amende Précédente | 4,995 millions de dollars. |