L'unité bancaire chinoise doit payer pour le blanchiment d'argent

Les autorités américaines et les régulateurs de l’industrie financière ont pénalisé l’unité de courtage basée à New York d’une grande banque chinoise pour des échecs dans son programme de conformité anti-blanchiment, imposant des millions d’amendes.
La banque industrielle et commerciale de China Financial Services LLC, ou ICBCFS, a compensé et réglé des milliards d’actions penny-stock sans un programme de conformité suffisant, selon les résultats de la Securities and Exchange Commission et l’autoréglementation Financial Industry Regulatory Authority. Le courtier, une unité du plus grand prêteur de la Chine, avait compensé les transactions au nom de Chardan Capital Markets LLC, qui traitait directement avec les clients.
Ni déposé des rapports sur les transactions potentiellement suspectes en dépit des drapeaux rouges.
Finra a infligé une amende de 5,3 millions de dollars à l’ICBCFS l’a ordonné retenir les services d’un consultant indépendant en matière de conformité. Le courtage aussi accepté de payer les 860 000 dollars de la SEC sans admettre ni infirmer les conclusions de la commission.
L’ICBCFS n’avait pas apporté de modifications à son programme de lutte contre le blanchiment d’argent malgré un avis de la SEC en juin 2014 selon lequel ses clients s’engageaient dans des opérations risquées sur le penny stock, ce qu’elle n’avait pas réussi à détecter.
Un représentant d’ICBCFS n’a pas immédiatement renvoyé une demande de commentaire. Son avocat n’a pas de commentaire immédiat.
La SEC a également réglé avec Chardan Capital Markets, qui a accepté de payer une pénalité de 1 million de dollars. L’agent de lutte contre le blanchiment d’argent de Chardan, Jerard Basmagy, a accepté de payer 15 000 $. L’avocat de Chardan a déclaré que la société de courtage a coopéré avec l’enquête de la SEC. “Nous sommes ravis d’avoir résolu ce problème avec succès”, a déclaré un avocat de M. Basmagy.
Écrivez à Samuel Rubenfeld à Samuel.Rubenfeld@wsj.com. Suivez-le sur Twitter à @srubenfeld .

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