District du New Jersey | Ancien associé d’une société de courtage accusé d’un stratagème de délit d’initié de 3,4 millions de dollars

NEWARK, NJ. – Un ancien associé d’une société de courtage du New Jersey a été arrêté aujourd’hui et accusé d’avoir participé à un stratagème de délit d’initié qui a rapporté des millions de dollars de bénéfices commerciaux illégaux, a annoncé aujourd’hui l’avocat américain Philip R. Sellinger.

Christopher Matthaei, 44 ans, de Brielle, New Jersey, est accusé par plainte d’un chef de complot de fraude en valeurs mobilières et d’un chef de fraude en valeurs mobilières. Il a comparu aujourd’hui devant la juge magistrate américaine Cathy L. Waldor devant le tribunal fédéral de Newark et a été libéré moyennant une caution non garantie de 250 000 $.

“Comme allégué, Christopher Matthaei a exploité illégalement sa relation avec un ami proche pour accéder à des informations confidentielles sur des fusions et acquisitions encore à annoncer impliquant des sociétés d’acquisition à vocation spéciale, ou SPAC”, a déclaré l’avocat américain Sellinger. Matthaei aurait effectué des transactions sur sept SPAC qui lui auraient rapporté 3,4 millions de dollars de profits illégaux. Les SPAC ont peut-être été une tendance à la mode à Wall Street, mais le district du New Jersey continuera à être implacable pour traduire en justice les commerçants internes, quelles que soient les tendances du marché.

“Les lois fédérales ciblant les délits d’initiés sont conçues pour protéger le grand public de ceux qui tentent de tirer profit d’informations privées”, a déclaré James E. Dennehy, agent spécial en charge du FBI Newark. «Nous alléguons que Matthaei a utilisé ses connaissances pour gagner plus de 3 millions de dollars, au mépris des règles et des politiques que tout le monde est tenu de suivre. Sa position ne lui donne pas, ni à personne d’autre, le pouvoir d’enfreindre la loi.

Selon la plainte et les déclarations faites devant le tribunal :

Matthaei était associé et vendeur principal chez un courtier basé à Charlotte, en Caroline du Nord, avec des bureaux à Red Bank, dans le New Jersey. De mai 2020 à février 2021, Matthaei a illégalement négocié des informations matérielles non publiques, ou MNPI, qu’il a reçues d’un conspirateur, un ami qui travaillait dans une grande société canadienne de gestion d’actifs. Le MNPI concernait les SPAC qui étaient engagées dans des négociations de fusion confidentielles et partageaient des informations avec la société de gestion d’actifs en tant qu’investisseur potentiel dans les accords de SPAC. Le conspirateur recevait ce MNPI chaque fois qu’une SAVS était inscrite sur la liste restreinte confidentielle de son entreprise, ce qui signifiait qu’il était interdit aux employés de l’entreprise d’acheter ou de vendre les titres des SAVS, soit personnellement, soit par l’intermédiaire d’une autre personne ou d’un tiers. Bien qu’il soit au courant de ces restrictions commerciales, le conspirateur a partagé le MNPI avec Matthaei, qui a ensuite acheté des titres dans les SAVS en utilisant ses comptes de courtage personnels. En juin 2020, Matthaei a payé un avion privé et un voyage prolongé avec le co-conspirateur et leurs familles dans un complexe de luxe sur l’île de Saint-Barth, où ils ont continué à participer au stratagème de délit d’initié.

Matthaei a réalisé plus de 3,4 millions de dollars de bénéfices commerciaux illégaux grâce au stratagème de délit d’initié.

Le chef d’accusation de fraude en valeurs mobilières est passible d’une peine maximale de 20 ans de prison et d’une amende de 5 millions de dollars, et le chef d’accusation de complot en matière de fraude en valeurs mobilières est passible d’une peine maximale potentielle de cinq ans de prison et d’une amende de 250 000 $, soit le double du montant brut du gain ou de la perte de l’infraction, selon la plus grande.

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a également déposé aujourd’hui une plainte civile contre Matthaei pour le même comportement.

Le procureur américain Sellinger a crédité les agents spéciaux du FBI, sous la direction de l’agent spécial responsable James E. Dennehy à Newark, de l’enquête qui a conduit à l’arrestation d’aujourd’hui.

Le gouvernement est représenté par les procureurs américains adjoints Jennifer Kozar et Marko Pesce de l’unité des crimes économiques du bureau du procureur américain à Newark.

Les accusations et allégations contenues dans la plainte ne sont que des accusations, et le défendeur est présumé innocent jusqu’à preuve du contraire.