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Ancien banquier de Goldman, ancien stagiaire du FBI accusé de délit d’initié

Ancien banquier de Goldman, ancien stagiaire du FBI accusé de délit d’initié

NEW YORK, 25 juillet (Reuters) – Un ancien banquier de Goldman Sachs (GS.N), un ancien agent stagiaire du FBI et un responsable technologique figuraient parmi les personnes accusées lundi de délit d’initié dans des stratagèmes distincts qui, ensemble, ont généré des millions de dollars de bénéfices. , ont déclaré les procureurs américains.

“Chacun des accusés inculpés aujourd’hui a corrompu l’intégrité des marchés”, a déclaré à la presse Damian Williams, le plus haut procureur fédéral de Manhattan et l’un des principaux flics de Wall Street.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déposé des accusations civiles liées aux stratagèmes de négociation.

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Parmi les personnes inculpées figuraient l’ancien vice-président de Goldman Sachs, Brijesh Goel, qui fait face à six chefs d’accusation de fraude en valeurs mobilières et d’entrave à la justice pour avoir prétendument donné à un co-conspirateur des informations non publiques sur d’éventuelles fusions et acquisitions à partir de février 2017. Il travaille maintenant au capital-investissement. société Apollo Global Management.

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Le co-conspirateur, identifié par la SEC comme l’ami de Goel, Akshay Niranjan, a utilisé les conseils pour échanger des titres de certaines des sociétés ciblées pour les transactions – y compris Spirit Airlines Inc (SAVE.N) et le fabricant de médicaments Patheon – et a partagé 280 000 $ de bénéfices avec Goel, ont déclaré les procureurs.

L’avocat de Goel, Reed Brodsky, a déclaré que Goel “a hâte de démontrer son innocence”.

Un porte-parole de Goldman Sachs a déclaré que la conduite présumée de Goel était « flagrante et illégale » et violait les normes de l’entreprise. La banque coopère avec la SEC et le ministère de la Justice, a déclaré le porte-parole.

Un porte-parole d’Apollo a déclaré que Goel avait été “immédiatement mis en congé pour une durée indéterminée” lorsque l’entreprise a appris les allégations lundi, et que le comportement présumé a eu lieu avant qu’il ne rejoigne l’entreprise il y a environ un an.

Les procureurs ont également accusé Seth Markin, l’ancien stagiaire du FBI, de délit d’initié pour avoir prétendument acheté des actions de Pandion Therapeutics Inc avant une offre publique d’achat de février 2021 sur la société par Merck & Co (MRK.N).

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Markin aurait appris l’affaire en examinant des documents appartenant à son partenaire alors romantique, qui travaillait dans un cabinet d’avocats représentant Merck.

Dans une troisième affaire, les procureurs ont déclaré qu’Amit Bhardwaj, ancien cadre du spécialiste du laser Lumentum Holdings Inc (LITE.O), avait acheté des actions de Coherent Inc après avoir appris que Lumentum prévoyait d’acquérir la société.

Les avocats de Markin et Bhardwaj n’ont pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires.

Les procureurs ont annoncé séparément des accusations contre l’ancien représentant américain Stephen Buyer pour délit d’initié avant un important rapprochement dans les télécommunications. Lire la suite

Williams, qui a pris ses fonctions l’année dernière après avoir été nommé par le président Joe Biden, a déclaré que les affaires montraient que son bureau se concentrait toujours sur les délits d’initiés sur des titres cotés en bourse, même si de récents cas de fraude financière impliquaient des fonds privés et des actifs numériques.

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Jusqu’à présent cette année, le bureau de Williams a accusé Bill Hwang de fraude et de racket liés à l’effondrement d’Archegos Capital Management, la société d’investissement privée qu’il a fondée, et a conclu un règlement de 6 milliards de dollars avec l’allemand Allianz SE (ALVG.DE) suite à l’effondrement de fonds gérés par son unité américaine de gestion d’actifs. Lire la suite

Le bureau de Williams a également présenté ses toutes premières affaires de délit d’initié impliquant des crypto-monnaies et des jetons non fongibles (NFT). Lire la suite

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Reportage de Luc Cohen à New York; Reportage supplémentaire de Jonathan Stempel; Montage par David Gregorio, Leslie Adler et Bill Berkrot

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